Jeder der über Finanzanlagen berät und diese schließlich vermittelt, ist Finanzanlagenvermittler und unterfällt dem §34 f GewO. Näheres regelt die Finanzvermittlerverordnung (FinVermV). Die dort niedergelegten Regelungen wurden praktisch eins zu eins aus dem Wertpapierhandelsgesetz übernommen. In der FinVermV, die ab dem 1.1.2013 gilt, wird der Prozess der Finanzvermittlung vom Erstkontakt mit dem Kunden bis zum Abschluss des Geschäfts ausführlich geregelt.
Damit wird jetzt explizit dargelegt, wie der Beratungsprozess, der zum Abschluss einer Finanzanlagenvermittlung führt, konkret auszusehen hat.
Er gliedert sich in 5 Teile:
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